安徽监管局重拳出击：两券商员工违规炒股遭严惩
证券行业监管风暴：违规炒股屡禁不止
随着监管力度的不断加强，证券行业的违规行为逐渐成为公众关注的焦点。近期，安徽证监局对多家证券公司分支机构及从业人员开出罚单，再次引发行业震动。
四张罚单背后的违规行为
4月2日，安徽证监局一次性发出四张罚单，涉及华安证券和国元证券。这些罚单均指向证券从业人员未严格规范自身执业行为，存在借用他人证券账户买卖股票的行为。这一现象并非个案，据统计，2024年以来已有116张从业人员违规炒股的监管罚单，涉及18家证券公司。
违规炒股的严重后果
安徽证监局对国元证券洛阳滨河南路营业部的王洋开出罚单，指出其操作他人证券账户，违反了相关规定。华安证券宿州分公司前员工唐梦飞也因同样原因受到处罚。此外，姜闽丽和朱彩霞也因违规操作他人账户或买卖股票被罚。这些罚单不仅对个人职业生涯造成影响，也对所在机构的声誉和合规管理提出了挑战。
代客炒股：监管红线
违规代客炒股一直是监管的红线。根据规定，证券经纪人不得替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易等事宜。然而，这一违规行为在行业内仍然屡禁不止。去年来，至少已有17张相关罚单，涉及多家券商和18位从业人员。
违规行为的多样性
从业人员违规买卖股票的方式多样，包括借他人名义炒股、私下接受客户委托交易股票、委托他人炒股等。被罚人员从基层客户经理到高管，甚至包括合规风控人员。处罚结果包括行政处罚、出具警示函、监管谈话及责令改正，多数罚单采用“没一罚一”或“没一罚二”，部分案例罚没金额达数千万元，并附加市场禁入等措施。
从严监管：改善行业乱象
证券行业违规炒股案件频发，反映出行业在风控合规管理上的系统性不足。尽管监管力度持续加码，违规行为仍屡禁不止。为精准打击违规行为，弥补合规管理漏洞，券商已形成一套完整、严密的认定体系。
认定体系的关键点
多维度比对账户操作：重点核查手机号码、设备信息、网络IP地址、信息传递等，锁定证券账户的实际控制和操作者是从业人员。对于多客户的情况，还会核查同址、交易趋同。
穿透核查资金往来：即使资金未直接打入当事人账户，但最终经他人账户转回本人账户的资金，或被用于当事人本人消费的资金，均有被穿透核查的风险。
追溯历史久：监管追查不仅限于近期行为，多年前的违规行为同样会被查处。销户、销号、换设备等手段不能抹去历史客观事实。
认定严格：即使未获取收益分成或报酬、即使投诉纠纷处置达成和解、即使反映经济困难，仍不影响违规事实认定，也不会免除处罚。
结语
证券行业的违规炒股行为不仅损害了市场的公平性，也对投资者权益造成了潜在威胁。随着监管体系的不断完善和执行力度的加强，行业乱象有望得到有效改善。对于从业人员而言，遵守规则、规范行为是维护个人职业生涯和公司声誉的基石。对于监管机构而言，持续的监管和处罚是确保市场健康运行的必要手段。
